Beter toezicht: een nieuwe visie op compliance.

Een groep ervaren compliance professionals, verenigd onder de naam Groep Olivier, heeft concrete aanbevelingen gedaan ter versterking van de compliance functie in financiële instellingen en bedrijven. Op basis van deze aanbevelingen kan de compliance functie  als “countervailing power” beter bijdragen aan het waarborgen  van integriteit van de organisatie.

Achtergrond

De aanbevelingen zijn gedaan in reactie op de noodzaak tot verandering ten behoeve van herstel van vertrouwen.  Nog onlangs stelde Hans Hoogervorst (AFM) in het Financiële Dagblad dat beleggers en consumenten scherper gaan kijken waar hun bescherming goed is geregeld en dat streng toezicht op langere termijn de concurrentiepositie van de financiële sector kan versterken.

Aanleiding voor het uitbrengen van deze aanbevelingen is de ervaring dat bestaande wet- en regelgeving voor invulling van de compliance functie nog onvoldoende houvast biedt.  Met deze aanbevelingen geeft de Groep Olivier onder meer invulling aan “high level” principes zoals bijvoorbeeld in het rapport van de Adviescommissie Toekomst Banken (‘Commissie Maas’) naar voren gebracht.

De zeventien aanbevelingen zijn gerangschikt aan de hand van acht principes en vandaag gepubliceerd in een Compliance Position Paper, getiteld: ‘Bijdragen aan verandering, een nieuwe visie op compliance’.

Kernboodschap

Een eenduidige visie en strategie ten aanzien van de compliance functie maakt dat deze zich kan concentreren op haar kerntaken: regie en toezicht op een integere bedrijfsvoering en bijbehorende bedrijfscultuur. Ook zijn de aanbevelingen gericht op een grotere betrokkenheid van de compliance functie bij maatschappelijk verantwoord ondernemen en een beheerst beloningsbeleid.

Hoeder van de integriteitsagenda

Centraal in de Compliance Position Paper staat de benadering van de compliance functie als “countervailing power”, als hoeder van de integriteitsagenda van de onderneming. Om deze functie goed te kunnen vervullen moet, in de visie van Groep Olivier, het domein van de compliance functie ook een continue toetsing van ethische en maatschappelijke normen en waarden omvatten.  Vanuit die benadering wordt het belang van onafhankelijke positionering van de compliance functie en de noodzaak van regelmatige ruggespraak met bestuur en commissarissen behandeld.

De Groep Olivier benadrukt dat dit paper bedoeld is als een referentiedocument en katalysator van het debat tussen compliance professionals en andere betrokkenen ter verduidelijking van beleid en strategie ten aanzien van compliance en het toezicht op integere bedrijfsvoering. In de komende maanden zal op diverse podia aandacht worden gegeven aan de aanbevelingen.